产能过剩是一个复杂的经济现象。从产业经济学理论出发，我们可以将这些因素分别归纳为行业基本条件、市场结构、企业博弈和创新及政府干预。这就好似“盲人摸象”，学者从不同的视角来研究产能过剩，得到了各自认为最重要的影响因素。这些研究为我们理解产能过剩的形成提供了有用的依据。越来越多的研究采取了中间路线，认为政府失灵和市场失灵共同作用导致产能过剩。但是，这些研究都过多利用规范研究方法，深度挖掘不够，仍然是“两张皮”，缺乏一个同时容纳市场失灵和政府失灵的统一研究框架。那么有什么因素既会导致市场失灵，又会引起政府失灵？笔者的答案是“不确定性”。正是因为现实中存在不确定性，完全竞争的理想市场假设被否定，现实偏离均衡，导致产能过剩。同时，也是因为不确定性，政府的干预才会“失灵”。这为本研究提供了一个可行的切入点。可以认为：企业的投资决策受到现实市场中本身存在的不确定性的影响，与此同时，政府干预可能会改变企业面临的不确定性，从而改变企业的投资决策行为。因此，通过不确定性因素的引入，我们可以将市场因素和政府因素容纳在同一个框架内进行研究，这正是本研究的重点和难点。 <<