2017年,证券市场延续严监管基调,严格防控金融系统风险,中国证监会从维护市场稳定的全局出发,立足于防控系统性风险、净化市场环境,始终保持对各类违法活动从严监管的态势。在“依法、全面、从严”监管理念下,监管机构采取行政监管措施数量大幅上升。全年共采取行政监管措施1269件,比2016年大幅增长30%。从中国证监会监管执法统计数据看,无论是体现日常监管力度的行政监管措施数量,还是体现稽查执法态势的立案调查、行政处罚数量均大幅度增加。2017年,中国证监会新增立案调查312起,作出行政处罚237件,针对44人做出市场禁入处罚。监管部门在保护投资者合法权益、严厉打击对股价恶性操纵和内幕交易的同时,也严加规范证券公司各种业务,重点强调上市公司并购重组的信息透明化等。在金融防风险大环境下,上市公司信息披露、中介机构合规经营也成为监管部门的监管重点。另外,针对中介机构存在的问题,中国证监会发布多项行政处罚决定书对中介机构未勤勉尽责或虚假陈述案件进行处罚。
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